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2018.03.09
NEWS

【マネロン・テロ資金供与対策】マネロン・テロ資金供与対策ガイドラインを踏まえたリスク評価書・顧客受入方針のイメージ

【執筆者:渡邉雅之】

リスク評価書」と「顧客受入方針」のイメージを作成いたしましたので公表いたします。
2018年2月6日に金融庁が公表した「マネー・ローンダリング及びテロ資金供与対策に関するガイドライン」を参考に作成したものですが、各金融機関が策定する「リスク評価書」・「顧客受入方針」のイメージを示したものに過ぎません。リスク評価書は、各金融機関において、リスクの特定・評価をした上で策定すべきものであり、本モデル例をそのまま利用することは極めて危険である(かえって、リスク評価を自らしていないとみなされる可能性がある)ことにご留意ください。
 
弁護士法人三宅法律事務所
弁護士 渡邉 雅之
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